基金管理人：萬家基金管理有限公司
基金託管人：中國工商銀行股份有限公司
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等有關法律、法規及基金合同的有關規定募集。並經中國證監會證監許可[2012]324號文核准募集，基金合同生效日為2012年8月2日。
【重要提示】
投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本基金招募說明書。
基金的過往業績並不預示其未來表現。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，並經中國證監會核准。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人慾了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書(更新)所載內容截止日為2015年8月2日，有關財務數據和凈值表現截止日為2015年6月30日，財務數據未經審計。
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱：萬家基金管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區浦電路360號陸家嘴投資大廈9層
辦公地址：巨匠電腦評價上海市浦東新區浦電路360號陸家嘴投資大廈9層
法定代表人：畢玉國
總經理：方一天
成立日期：2002年8月23日
批准設立機關：中國證券監督管理委員會
批准設立文號：中國證監會證監基金字［2002］44號
組織形式：有限責任公司
註冊資本：1億元人民幣
存續期間：持續經營
經營範圍：基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務。
聯繫人：蘭劍
電話：021-38909626
傳真：021-38909627
(二)主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
董事長方一天先生，大學本科，學士學位，先後在上海財政證券公司、中國證監會系統、上證所信息網路有限公司任職，2014年10月加入萬家基金管理有限公司，2014年12月起任公司董事，2015年2月起任公司總經理。
董事馬永春先生，政治經濟學碩士學位，曾任新疆自治區黨委政策研究室科長，新疆通寶投資有限公司總經理，新疆對外經貿集團總經理，新疆天山股份有限公司董事，現任新疆國際實業股份有限公司副董事長兼總經理。
董事袁西存先生，中共黨員，研究生，工商管理學碩士，曾任萊鋼集團財務部科長，副部長，齊魯證券有限責任公司計劃財務部總經理，現任齊魯證券有限公司財務總監。
獨立董事陳增敬先生，中國民主建國會成員，博士研究生，教授，曾任山東大學數學院講師兼副教授，法國國家信息與自動化研究所博士后，加拿大西安大略大學保險系訪問學者、兼職教授，山東大學金融研究院（現更名為山東大學齊魯證券金融研究院）常務副院長兼教授，現任山東大學齊魯證券金融研究院院長兼數學院副院長、教授。
獨立董事駱玉鼎先生，中共黨員，研究生，經濟學博士，副教授，曾任上海財經大學金融學院銀行系講師，上海財經大學證券期貨學院副教授、副院長，美國國際管理研究生院（雷鳥）訪問研究員，上海財經大學證券期貨學院副院長兼副教授，新疆財經大學金融系支教教師，上海財經大學金融學院副院長、常務副院長，上海財經大學金融學院副教授，現任上海財經大學商學院副院長。
獨立董事黃磊先生，中國民主建國會成員，經濟學博士，教授，曾任貴州財經學院財政金融系教師、山東財經大學金融學院院長、山東省政協常委，現任山東財經大學資本市場研究中心主任、山東金融產業優化與區域管理協同創新中心副主任、山東省人大常委、山東省人大財經委員會委員、教育部高校金融類專業教學指導委員會委員。
2、基金管理人監事會成員
監事會主席李潤起先生，碩士學位，經濟師。曾任宏源證券股份有限公司文藝路營業部客戶主管、公司投行部項目經理，新疆國際實業股份有限公司證券事務代表，現任新疆國際實業股份有限公司董事會秘書兼副總經理。
監事張浩先生，中共黨員，現任山東省國有資產投資控股有限公司綜合部（黨委辦公室）部長（主任）。
監事李麗女士，中共黨員，碩士，中級講師，先後任職於中國工商銀行濟南分行、濟南卓越外語學校、山東中醫藥大學。2008年3月起加入本公司，現任公司綜合管理部總監。
監事蔡鵬鵬女士，本科，先後任職於北京幸福之光商貿有限公司、北方之星數碼技術（北京）有限公司、路通資訊香港有限公司，2007年4月起加入本公司，現任公司機構理財部總監。
監事陳廣益先生，碩士學位，先後任職於蘇州對外貿易公司、興業全球管理有限公司。2005年3月加入本公司，現任公司基金運營部總監。
3、基金管理人高級管理人員
董事長：方一天先生（簡介請參見基金管理人董事會成員）
總經理：方一天先生（簡介請參見基金管理人董事會成員）
副總經理：李傑先生，碩士研究生。1994年至2003年任職於國泰君安證券，從事行政管理、機構客戶開發等工作；2003年至2007年任職於興安證券，從事營銷管理工作；2007年至2011年任職於齊魯證券，任營業部高級經理、總經理等職。2011年加入本公司，曾任綜合管理部總監、董事會秘書、總經理助理，2013年4月起任公司副總經理，2014年10月至2015年2月代任公司總經理。
副總經理：李修辭先生，碩士研究生。先後在華夏證券、中國證監會系統任職，2012年至2014年任職於國金通用基金管理有限公司，先後任總經理助理、督察長、副總經理等職位，2015年2月起任我公司副總經理。
督察長：蘭劍先生，法學碩士，律師、註冊會計師，曾在江蘇淮安知源律師事務所、上海和華利盛律師事務所從事律師工作，2008年1月進入萬家基金管理有限公司工作，2015年4月起任公司督察長。
4、本基金基金經理簡歷
卞勇，量化投資部總監，基金經理，碩士研究生。2008年進入上海雙隆投資管理有限公司，任金融工程師；2010年進入上海尚雅投資管理有限公司，從事高級量化分析師工作；2010年10月進入在國泰基金管理有限公司，歷任產品開發、專戶投資經理助理等職務；2014年4月進入廣發證券擔任投資經理職務；2014年11月進入中融基金管理有限公司擔任產品開發部總監職務；2015年4月加入本公司，現任量化投資部總監、萬家180指數證券投資基金、萬家中證紅利指數型證券投資基金(LOF)、萬家中證創業成長指數分級證券投資基金和萬家上證380交易型開放式指數證券投資基金基金經理。
歷任基金經理：
吳濤：2012年8月2日至2015年5月23日
姚霞天：2015年5月22日至2015年8月18日
5、投資決策委員會成員
主任：方一天
副主任：黃海
委員：羅毅、莫海波、卞勇、孫馳、白宇
方一天先生，萬家基金管理有限公司董事長兼總經理
黃海先生，公司投資總監。
羅毅先生，公司總經理助理。
莫海波先生，投資研究部總監、萬家和諧增長混合型證券投資基金基金經理、萬家精選股票型證券投資基金基金經理、萬家行業優選股票型證券投資基金基金經理。
卞勇先生，量化投資部總監。
孫馳先生，固定收益部總監、萬家貨幣基金基金經理、萬家增強收益債券基金基金經理、萬家強化收益定期開放債券基金基金經理、萬家日日薪貨幣市場證券投資基金基金經理、萬家雙利債券型證券投資基金基金經理和萬家現金寶貨幣市場證券投資基金基金經理。
白宇先生，公司交易部總監。
6、上述人員之間不存在近親屬關係。
二、基金託管人
（一）基金託管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
註冊資本：人民幣349，018，545，827元
聯繫電話：010-66105799
聯繫人：蔣松雲
（二）主要人員情況
截至2015年3月末，中國工商銀行資產託管部共有員工203人，平均年齡30歲，95%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。
（三）基金託管業務經營情況
作為中國大陸託管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內首家提供託管服務以來，秉承「誠實信用、勤勉盡責」的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊，嚴格履行資產託管人職責，為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務，展現優異的市場形象和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信託資產、保險資產、社會保障基金、安心賬戶資金、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的託管產品體系，同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性化的託管服務。截至2015年3月，中國工商銀行共託管證券投資基金428隻。自2003 年以來，本行連續十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的45項最佳託管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內託管銀行，優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。
三、相關服務機構
(一)基金份額發售機構
1、場外發售機構
（1）直銷機構
萬家基金管理有限公司直銷中心及網上交易平台
住所：上海市浦東新區浦電路360號9層
辦公地址：上海市浦東新區浦電路360號9層
法定代表人：畢玉國
電話：021-38909777
傳真：021-38909798
聯繫人：李憶莎
客戶服務熱線：95538轉6；400-888-0800
網址：http://www.wjasset.com/
投資者可以通過本公司網上交易系統辦理本基金的開戶、認購、申購及贖回等業務，具體交易細則請參閱本公司網站公告。網上交易網址：
https://trade.wjasset.com/
（2）場外代銷機構
1）中國工商銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
聯繫人：王均山
傳真：（010）66107914
客戶服務電話：95588
公司網站： www.icbc.com.cn
2）中國建設銀行股份巨匠電腦評價有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：王洪章
客戶服務電話：95533
網址：www.ccb.com
3） 中國農業銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：蔣超良
客戶服務電話：95599（或撥打各城市營業網點諮詢電話）
網址：www.abchina.com
4）上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市北京東路689號
法定代表人：吉曉輝
客戶服務電話：95528
公司網站：www.spdb.com.cn
5）中國民生銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街2 號
法定代表人：董文標
客戶服務電話：95568
網址：www.cmbc.com.cn
6）齊魯證券有限公司
註冊地址：山東省濟南市市中區經七路86號
法定代表人：李瑋
客服電話：95538
網址：www.qlzq.com.cn
7）光大證券股份有限公司
註冊地址：上海市新閘路1508號
法定代表人：薛峰
客服電話：400-888-8788，10108998，95525
網址：www.ebscn.com
8）興業證券股份有限公司
註冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓21層
法定代表人：蘭榮
客戶服務電話：95562
網址：www.xyzq.com.cn
9）海通證券股份有限公司
註冊地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
客戶服務熱線：400-8888-001、95553
網址：www.htsec.com
10）國泰君安證券股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區商城路618 號
法定代表人：萬建華
客服電話：400-888-8666
網址：www.gtja.com
11）廣發證券股份有限公司
註冊地址：廣州市天河北路183-187號大都會廣場43樓
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓
法定代表人：林治海
客戶服務電話：95575
網址：www.gf.com.cn
12）中信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈A層
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法人代表：王東明
客戶服務電話：95558
網址：www.cs.ecitic.com
13）中信證券（浙江）有限責任公司（原中信金通證券）
註冊地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588 號恆鑫大廈主樓19、20 層
法人代表：沈強
客服電話：0571-96598
網址：www.bigsun.com.cn
14）信達證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心
法定代表人：高冠江
客戶服務電話：400-800-8899
網址：www.cindasc.com
15）宏源證券股份有限公司
註冊地址：新疆烏魯木齊市文藝路233 號
法定代表人：馮戎
客戶服務電話：4008-000-562
網址：www.hysec.com
16） 中國銀河證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街35號2-6層
辦公地址：北京市西城區金融大街35號2-6層
法定代表人：陳有安
客戶服務電話：400-888-8888
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17）國信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012 號國信證券大廈十六層至二十六層
法人代表人：何如
客戶服務電話：95536
網站：www.guosen.com.cn
18）愛建證券有限責任公司
註冊地址：上海市南京西路758號24樓
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道1600號32樓
法定代表人：張建華
客戶服務電話：021-32229888轉25115
網址：www.ajzq.com
19）華寶證券有限責任公司
註冊地址：上海市陸家嘴環路166 號未來資產大廈27 層
法定代表人：陳林
客戶服務電話：400-820-9898
網址：www.cnhbstock.com
20）山西證券股份有限公司
註冊地址：太原市府西街69 號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人：侯巍
客戶服務電話：400-666-1618
網址：www.sxzq.com
21）上海證券有限責任公司
註冊地址：上海市西藏中路336號
法定代表人：郁忠民
客戶服務電話：400-891-8918，021-962518
網址：www.962518.com
22）中信建投證券有限公司
註冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
客戶服務電話：400-888-8108
網址：www.csc108.com
23）東吳證券股份有限公司
註冊地址：蘇州工業園區翠園路181 號
法定代表人：吳永敏
客戶服務電話：6008601555
網址：www.dwjq.com.cn
24）五礦證券有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心47層01單元
法定代表人：高竹
客戶服務電話：400-184-0028
網址：http://wkzq.com.cn
25) 華泰證券股份有限公司
註冊地址：江蘇省南京市中山東路90 號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
客戶服務電話：95579
網址：www.htsc.com.cn
26) 日信證券有限責任公司
註冊地址：呼和浩特市新城區錫林南路18號
法定代表人：孔佑傑
客戶服務電話：400-660-9839
網址： www.rxzq.com.cn
27) 招商證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A 座38－45 層
法定代表人：宮少林
客戶服務電話：400-8888-111，95565
網址：www.newone.com.cn
28）申銀萬國證券股份有限公司
註冊地址：上海市常熟路171號
法定代表人：儲曉明
客戶服務電話：4008895523
網址：www.sywg.com
29) 深圳眾祿基金銷售有限公司
客服電話：4006-788-887
網址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
30) 北京展恆基金銷售有限公司
客服電話：400-888-6661
網址：www.myfund.com
31) 上海天天基金銷售有限公司
客服電話：400-1818-188
網址：www.1234567.com.cn
32) 杭州數米基金銷售有限公司
客服電話：4000-766-123
網址：www.fund123.cn
33) 華鑫證券有限責任公司
客服電話：021-32109999；029-68918888
網址：www.cfsc.com.cn
34)和訊信息技術有限公司
客服電話： 400-920-0022
公司網站：licaike.hexun.com
35) 金元證券股份有限公司
客戶服務電話： 4008-888-228??
公司網站： www.jyzq珍拉汀灣.cn
36）萬銀財富基金銷售有限公司
客服熱線：400-808-0069
公司網站：www.wy-fund.com
37）華龍證券有限責任公司
客服電話：4006898888
網址：?www.hlzqgs.com
38）東海證券股份有限公司
客服電話：95531；400-8888-588
網址：www.longone.com.cn
2、場內發售機構
場內代銷機構是指具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員，具體會員單位名單詳見深圳證券交易所網站：
http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx
本基金募集結束前獲得基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位可通過深圳證券交易所系統辦理本基金的場內認購業務。具體名單可在深圳證券交易所網站查詢，基金管理人將不就此事項進行公告。
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金，並及時公告。
（二）基金註冊登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京西城區金融大街27號投資廣場23層
電話：（010）58598888
傳真：（010）58598824
（三）律師事務所
名稱：北京市大成律師事務所上海分所
住所：上海市世紀大道100號上海環球金融中心24層
電話：（021）3872 2416
聯繫人：華濤
（四）審計基金財產的會計師事務所
名稱：安永華明會計師事務所
住所：北京市東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層（100738）
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心50樓（200120）
聯繫電話：（021）22288888
傳真：（021）22280000
聯繫人：徐艷
經辦註冊會計師：徐艷，湯駿
四、基金的名稱
萬家中證創業成長指數分級證券投資基金
五、基金的類型
基金類別：股票型證券投資基金
基金運作方式：契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金採用被動式指數化投資方法，通過嚴格的投資紀律約束和數量化風險控制手段，在正常市場情況下，力爭控制本基金的凈值增長率與業績比較基準之間的日平均跟蹤偏離度不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%，實現對中證創業成長指數的有效跟蹤。
七、基金的投資方向
本基金主要投資於具有良好流動性的金融工具，包括中證創業成長指數成份股及其備選成份股(包括中小板、創業板及其他中國證監會核准上市的股票)、新股（一級市場初次發行或增發）、債券、權證及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中，中證創業成長指數成份股及其備選成份股的投資比例不低於基金資產的90%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產凈值的5%。
本基金還可投資於法律法規或監管機構允許基金投資的其他金融工具，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資範圍。
八、基金的投資策略
本基金為指數型基金，採用完全複製方法進行投資運作，按照成份股在中證創業成長指數中的基準權重構建指數化投資組合，並根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。當成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時，以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時，基金管理人會對實際投資組合進行適當調整，以便實現對跟蹤誤差的有效控制。
1、資產配置策略
本基金投資於中證創業成長指數成份股票及備選成份股票的比例不低於基金資產的90%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產凈值5%。本基金將根據市場的實際情況，適當調整基金資產的配置比例，以保證對標的指數的有效跟蹤。
2、股票投資策略
本基金採用完全複製方法來跟蹤中證創業成長指數，按照中證創業成長指數成份股的基準權重構建股票指數化投資組合。為求基金實際投資組合盡量貼近標的指數的表現，減小跟蹤誤差，基金管理人將根據實際情況對基金投資組合進行適當調整：
（1）本基金股票組合根據所跟蹤的中證創業成長指數對其成份股的調整而進行相應的定期跟蹤調整；
（2）根據指數編製規則，中證創業成長指數成份股因增發、送配、分紅或其他原因所造成的臨時成份股調整，本基金將根據中證創業成長指數成份股臨時調整決定及其需調整的權重比例，進行相應調整；
（3）根據指數編製規則及調整公告，本基金在指數成份股調整生效前，對投資組合進行優化調整，以盡量減小指數成份股變動所造成的跟蹤誤差；
（4）根據本基金的申購、贖回、分紅等情況對投資組合的影響，以儘可能貼近標的指數表現為目的，對投資組合進行相應調整；
（5）指數成份股因受股票停牌限制、股票流動性限制等市場因素限制或法律法規、基金合同等合規因素限制，使本基金無法依據指數購買某成份股的情況，本基金可以根據實際情況對投資組合進行調整；
（6）其他影響指數複製的因素，本基金可以根據實際情況，結合以往經驗，對本基金資產進行適當調整，力爭在控制風險的前提下，獲得更接近標的指數的收益率。
3、債券投資策略
本基金基於流動性管理的需要，以保證基金資產流動性為目的，可以投資於國債、金融債等到期日在一年以內的債券。本基金在構建債券投資組合時，合理評估收益性、流動性和信用風險，有效利用基金資產，提高基金資產投資收益。
4、根據中基協發[2015]4號文「關於發佈《基金參與融資融券及轉融通證券出借業務指引》的通知」規定，本基金可以參與轉融通證券出借交易。
九、基金的業績比較基準
本基金業績比較基準為：95%×中證創業成長指數收益率+5%×銀行同業存款利率
如果今後法律法規發生變化，或是本基金的標的指數被中證指數有限公司停止發佈、或由其他指數替代，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的股票指數時，本基金管理人在徵得基金託管人同意的情況下，履行適當程序並報中國證監會核准后按實際情況變更基金的標的指數和業績比較基準，並在變更前提前2個工作日在中國證監會指定的媒體上公告。
十、基金的風險收益特徵
本基金為指數分級基金，不同的基金份額具有不同的風險收益特徵。萬家創業成長份額為常規指數基金份額，具有較高風險、較高預期收益的特徵，其風險和預期收益均高於貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金；萬家創業成長A份額，具有較低風險、收益相對穩定的特徵；萬家創業成長B份額具有高風險、高預期收益的特徵。
十一、投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，於2015年7月17日複核了本招募說明書中的投資組合報告等內容，保證複核內容不存在虛假記載誤導性陳述及重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2015年6月30日，本報告中所列財務數據未經審計。
1、報告期末基金資產組合情況
■
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1報告期末指數投資按行業分類的股票投資組合
■
2.2報告期末積極投資按行業分類的股票投資組合
本基金本報告期末未持有積極投資股票。
3、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
3.1報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
■
3.2報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細
本基金本報告期末未持有積極投資股票
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券
5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
根據基金合同，本基金暫不可投資於股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
根據基金合同，本基金暫不可投資國債期貨。
11、投資組合報告附註
11.1
本報告期內，本基金投資的前十名證券的發行主體不存在被監管部門立案調查的，在報告編製日前一年內也不存在受到公開譴責、處罰的情況。
11.2
基金投資的前十名股票中，不存在投資於超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
11.3其他資產構成
■
11.4報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有轉股期的可轉換債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
11.5.1報告期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末指數投資前十名股票中不存在流通受限的情況。
11.5.2報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有積極投資股票
十二、基金的業績
基金業績截止日為2015年6月30日，託管人中國工商銀行於2015年7月17日複核了本招募說明書中的基金凈值表現。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一）本基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
■
（二）自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，並與同期業績比較基準的變動的比較（2012年8月2日至2015年6月30日）
■
注：本基金於2012年8月2日成立。根據基金合同規定，基金合同生效后六個月內為建倉期，建倉期結束時各項資產配置比例符合法律法規和基金合同要求。報告期末各項資產配置比例符合法律法規和基金合同要求。
十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金託管人的託管費；
3、基金的指數許可使用費；
4、基金上市初費及上市年費；
5、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
6、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；
7、基金份額持有人大會費用；
8、基金的證券交易費用；
9、基金的銀行匯划費用；
10、按照國家有關規定和《基金如何用?豐銀行中華航空聯名白金卡信用卡換現金？合法的匯豐銀行中華航空聯名白金卡換現金方式與途徑是？合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.00%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.00%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令，基金託管人複核後於次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金託管人的託管費
本基金的託管費按前一日基金資產凈值的0.22%的年費率計提。託管費的計算方法如下：
H＝E×0.22%÷當年天數
H為每日應計提的基金託管費
E為前一日的基金資產凈值
基金託管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃款指令，基金託管人複核後於次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
3、基金的指數許可使用費
本基金作為指數基金，需根據與中證指數有限公司簽署的指數使用許可協議的約定向中證指數有限公司支付標的指數許可使用費。
通常情況下，標的指數許可使用費按前一日的基金資產凈值的0.02%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.02%÷當年天數
H為每日應計提的指數許可使用費
E為前一日的基金資產凈值
指數許可使用費的收取下限為每季度人民幣5萬元。
指數許可使用費自基金合同生效日起每日計提，按季支付。由基金管理人向基金託管人發送指數許可使用費划付指令，經基金託管人複核後於次季初十個工作日前從基金財產中一次性支付給中證指數有限公司。
上述（一）基金費用的種類中第4－10項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；
2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限於驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）費用調整
基金管理人和基金託管人協商一致后，可根據基金髮展情況調整基金管理費率、基金託管費率等相關費率。
調高基金管理費率、基金託管費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金託管費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲於新的費率實施日前2日在至少一種指定媒體及基金管理人網站上公告。
標的指數供應商根據相應指數許可協議變更本基金標的指數的使用許可費費率和計費方式，基金管理人必須依照有關規定最遲於新的費率和計費方式實施日前2日在指定媒體上刊登公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，對基金管理人於2015年3月17日刊登的本基金招募說明書進行了更新，並根據本基金管理人在本基金成立后對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新，主要更新內容如下：
1、在重要提示部分，明確了更新招募說明書內容的截止日期及有關財務數據的截止日期。
3、在「三、基金管理人」部分，更新了基金管理人的有關內容。
4、在「四、基金託管人」部分，更新了基金託管人的有關內容。
5、在「九、基金的投資」部分，補充了本基金最近一期（2015年第二季度）投資組合報告內容。
6、在「十、基金的業績」部分，更新了基金成立以來的投資業績。
7、增加了「二十三、其他應披露事項」部分，更新了本基金最近一次招募說明書更新以來的公告事項。
萬家基金管理有限公司
2015年9月16日
基金託管人：中國工商銀行股份有限公司
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等有關法律、法規及基金合同的有關規定募集。並經中國證監會證監許可[2012]324號文核准募集，基金合同生效日為2012年8月2日。
【重要提示】
投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本基金招募說明書。
基金的過往業績並不預示其未來表現。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，並經中國證監會核准。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人慾了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書(更新)所載內容截止日為2015年8月2日，有關財務數據和凈值表現截止日為2015年6月30日，財務數據未經審計。
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱：萬家基金管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區浦電路360號陸家嘴投資大廈9層
辦公地址：巨匠電腦評價上海市浦東新區浦電路360號陸家嘴投資大廈9層
法定代表人：畢玉國
總經理：方一天
成立日期：2002年8月23日
批准設立機關：中國證券監督管理委員會
批准設立文號：中國證監會證監基金字［2002］44號
組織形式：有限責任公司
註冊資本：1億元人民幣
存續期間：持續經營
經營範圍：基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務。
聯繫人：蘭劍
電話：021-38909626
傳真：021-38909627
(二)主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
董事長方一天先生，大學本科，學士學位，先後在上海財政證券公司、中國證監會系統、上證所信息網路有限公司任職，2014年10月加入萬家基金管理有限公司，2014年12月起任公司董事，2015年2月起任公司總經理。
董事馬永春先生，政治經濟學碩士學位，曾任新疆自治區黨委政策研究室科長，新疆通寶投資有限公司總經理，新疆對外經貿集團總經理，新疆天山股份有限公司董事，現任新疆國際實業股份有限公司副董事長兼總經理。
董事袁西存先生，中共黨員，研究生，工商管理學碩士，曾任萊鋼集團財務部科長，副部長，齊魯證券有限責任公司計劃財務部總經理，現任齊魯證券有限公司財務總監。
獨立董事陳增敬先生，中國民主建國會成員，博士研究生，教授，曾任山東大學數學院講師兼副教授，法國國家信息與自動化研究所博士后，加拿大西安大略大學保險系訪問學者、兼職教授，山東大學金融研究院（現更名為山東大學齊魯證券金融研究院）常務副院長兼教授，現任山東大學齊魯證券金融研究院院長兼數學院副院長、教授。
獨立董事駱玉鼎先生，中共黨員，研究生，經濟學博士，副教授，曾任上海財經大學金融學院銀行系講師，上海財經大學證券期貨學院副教授、副院長，美國國際管理研究生院（雷鳥）訪問研究員，上海財經大學證券期貨學院副院長兼副教授，新疆財經大學金融系支教教師，上海財經大學金融學院副院長、常務副院長，上海財經大學金融學院副教授，現任上海財經大學商學院副院長。
獨立董事黃磊先生，中國民主建國會成員，經濟學博士，教授，曾任貴州財經學院財政金融系教師、山東財經大學金融學院院長、山東省政協常委，現任山東財經大學資本市場研究中心主任、山東金融產業優化與區域管理協同創新中心副主任、山東省人大常委、山東省人大財經委員會委員、教育部高校金融類專業教學指導委員會委員。
2、基金管理人監事會成員
監事會主席李潤起先生，碩士學位，經濟師。曾任宏源證券股份有限公司文藝路營業部客戶主管、公司投行部項目經理，新疆國際實業股份有限公司證券事務代表，現任新疆國際實業股份有限公司董事會秘書兼副總經理。
監事張浩先生，中共黨員，現任山東省國有資產投資控股有限公司綜合部（黨委辦公室）部長（主任）。
監事李麗女士，中共黨員，碩士，中級講師，先後任職於中國工商銀行濟南分行、濟南卓越外語學校、山東中醫藥大學。2008年3月起加入本公司，現任公司綜合管理部總監。
監事蔡鵬鵬女士，本科，先後任職於北京幸福之光商貿有限公司、北方之星數碼技術（北京）有限公司、路通資訊香港有限公司，2007年4月起加入本公司，現任公司機構理財部總監。
監事陳廣益先生，碩士學位，先後任職於蘇州對外貿易公司、興業全球管理有限公司。2005年3月加入本公司，現任公司基金運營部總監。
3、基金管理人高級管理人員
董事長：方一天先生（簡介請參見基金管理人董事會成員）
總經理：方一天先生（簡介請參見基金管理人董事會成員）
副總經理：李傑先生，碩士研究生。1994年至2003年任職於國泰君安證券，從事行政管理、機構客戶開發等工作；2003年至2007年任職於興安證券，從事營銷管理工作；2007年至2011年任職於齊魯證券，任營業部高級經理、總經理等職。2011年加入本公司，曾任綜合管理部總監、董事會秘書、總經理助理，2013年4月起任公司副總經理，2014年10月至2015年2月代任公司總經理。
副總經理：李修辭先生，碩士研究生。先後在華夏證券、中國證監會系統任職，2012年至2014年任職於國金通用基金管理有限公司，先後任總經理助理、督察長、副總經理等職位，2015年2月起任我公司副總經理。
督察長：蘭劍先生，法學碩士，律師、註冊會計師，曾在江蘇淮安知源律師事務所、上海和華利盛律師事務所從事律師工作，2008年1月進入萬家基金管理有限公司工作，2015年4月起任公司督察長。
4、本基金基金經理簡歷
卞勇，量化投資部總監，基金經理，碩士研究生。2008年進入上海雙隆投資管理有限公司，任金融工程師；2010年進入上海尚雅投資管理有限公司，從事高級量化分析師工作；2010年10月進入在國泰基金管理有限公司，歷任產品開發、專戶投資經理助理等職務；2014年4月進入廣發證券擔任投資經理職務；2014年11月進入中融基金管理有限公司擔任產品開發部總監職務；2015年4月加入本公司，現任量化投資部總監、萬家180指數證券投資基金、萬家中證紅利指數型證券投資基金(LOF)、萬家中證創業成長指數分級證券投資基金和萬家上證380交易型開放式指數證券投資基金基金經理。
歷任基金經理：
吳濤：2012年8月2日至2015年5月23日
姚霞天：2015年5月22日至2015年8月18日
5、投資決策委員會成員
主任：方一天
副主任：黃海
委員：羅毅、莫海波、卞勇、孫馳、白宇
方一天先生，萬家基金管理有限公司董事長兼總經理
黃海先生，公司投資總監。
羅毅先生，公司總經理助理。
莫海波先生，投資研究部總監、萬家和諧增長混合型證券投資基金基金經理、萬家精選股票型證券投資基金基金經理、萬家行業優選股票型證券投資基金基金經理。
卞勇先生，量化投資部總監。
孫馳先生，固定收益部總監、萬家貨幣基金基金經理、萬家增強收益債券基金基金經理、萬家強化收益定期開放債券基金基金經理、萬家日日薪貨幣市場證券投資基金基金經理、萬家雙利債券型證券投資基金基金經理和萬家現金寶貨幣市場證券投資基金基金經理。
白宇先生，公司交易部總監。
6、上述人員之間不存在近親屬關係。
二、基金託管人
（一）基金託管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
註冊資本：人民幣349，018，545，827元
聯繫電話：010-66105799
聯繫人：蔣松雲
（二）主要人員情況
截至2015年3月末，中國工商銀行資產託管部共有員工203人，平均年齡30歲，95%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。
（三）基金託管業務經營情況
作為中國大陸託管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內首家提供託管服務以來，秉承「誠實信用、勤勉盡責」的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊，嚴格履行資產託管人職責，為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務，展現優異的市場形象和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信託資產、保險資產、社會保障基金、安心賬戶資金、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的託管產品體系，同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性化的託管服務。截至2015年3月，中國工商銀行共託管證券投資基金428隻。自2003 年以來，本行連續十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的45項最佳託管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內託管銀行，優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。
三、相關服務機構
(一)基金份額發售機構
1、場外發售機構
（1）直銷機構
萬家基金管理有限公司直銷中心及網上交易平台
住所：上海市浦東新區浦電路360號9層
辦公地址：上海市浦東新區浦電路360號9層
法定代表人：畢玉國
電話：021-38909777
傳真：021-38909798
聯繫人：李憶莎
客戶服務熱線：95538轉6；400-888-0800
網址：http://www.wjasset.com/
投資者可以通過本公司網上交易系統辦理本基金的開戶、認購、申購及贖回等業務，具體交易細則請參閱本公司網站公告。網上交易網址：
https://trade.wjasset.com/
（2）場外代銷機構
1）中國工商銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
聯繫人：王均山
傳真：（010）66107914
客戶服務電話：95588
公司網站： www.icbc.com.cn
2）中國建設銀行股份巨匠電腦評價有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：王洪章
客戶服務電話：95533
網址：www.ccb.com
3） 中國農業銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：蔣超良
客戶服務電話：95599（或撥打各城市營業網點諮詢電話）
網址：www.abchina.com
4）上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市北京東路689號
法定代表人：吉曉輝
客戶服務電話：95528
公司網站：www.spdb.com.cn
5）中國民生銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街2 號
法定代表人：董文標
客戶服務電話：95568
網址：www.cmbc.com.cn
6）齊魯證券有限公司
註冊地址：山東省濟南市市中區經七路86號
法定代表人：李瑋
客服電話：95538
網址：www.qlzq.com.cn
7）光大證券股份有限公司
註冊地址：上海市新閘路1508號
法定代表人：薛峰
客服電話：400-888-8788，10108998，95525
網址：www.ebscn.com
8）興業證券股份有限公司
註冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓21層
法定代表人：蘭榮
客戶服務電話：95562
網址：www.xyzq.com.cn
9）海通證券股份有限公司
註冊地址：上海市淮海中路98號
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法定代表人：王開國
客戶服務熱線：400-8888-001、95553
網址：www.htsec.com
10）國泰君安證券股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區商城路618 號
法定代表人：萬建華
客服電話：400-888-8666
網址：www.gtja.com
11）廣發證券股份有限公司
註冊地址：廣州市天河北路183-187號大都會廣場43樓
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓
法定代表人：林治海
客戶服務電話：95575
網址：www.gf.com.cn
12）中信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈A層
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法人代表：王東明
客戶服務電話：95558
網址：www.cs.ecitic.com
13）中信證券（浙江）有限責任公司（原中信金通證券）
註冊地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588 號恆鑫大廈主樓19、20 層
法人代表：沈強
客服電話：0571-96598
網址：www.bigsun.com.cn
14）信達證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心
法定代表人：高冠江
客戶服務電話：400-800-8899
網址：www.cindasc.com
15）宏源證券股份有限公司
註冊地址：新疆烏魯木齊市文藝路233 號
法定代表人：馮戎
客戶服務電話：4008-000-562
網址：www.hysec.com
16） 中國銀河證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街35號2-6層
辦公地址：北京市西城區金融大街35號2-6層
法定代表人：陳有安
客戶服務電話：400-888-8888
網址：www.chinastock.com.cn如何用匯豐銀行中華航空聯名無限卡信用卡換現金？合法的匯豐銀行中華航空聯名無限卡換現金方式與途徑是？
17）國信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012 號國信證券大廈十六層至二十六層
法人代表人：何如
客戶服務電話：95536
網站：www.guosen.com.cn
18）愛建證券有限責任公司
註冊地址：上海市南京西路758號24樓
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道1600號32樓
法定代表人：張建華
客戶服務電話：021-32229888轉25115
網址：www.ajzq.com
19）華寶證券有限責任公司
註冊地址：上海市陸家嘴環路166 號未來資產大廈27 層
法定代表人：陳林
客戶服務電話：400-820-9898
網址：www.cnhbstock.com
20）山西證券股份有限公司
註冊地址：太原市府西街69 號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人：侯巍
客戶服務電話：400-666-1618
網址：www.sxzq.com
21）上海證券有限責任公司
註冊地址：上海市西藏中路336號
法定代表人：郁忠民
客戶服務電話：400-891-8918，021-962518
網址：www.962518.com
22）中信建投證券有限公司
註冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
客戶服務電話：400-888-8108
網址：www.csc108.com
23）東吳證券股份有限公司
註冊地址：蘇州工業園區翠園路181 號
法定代表人：吳永敏
客戶服務電話：6008601555
網址：www.dwjq.com.cn
24）五礦證券有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心47層01單元
法定代表人：高竹
客戶服務電話：400-184-0028
網址：http://wkzq.com.cn
25) 華泰證券股份有限公司
註冊地址：江蘇省南京市中山東路90 號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
客戶服務電話：95579
網址：www.htsc.com.cn
26) 日信證券有限責任公司
註冊地址：呼和浩特市新城區錫林南路18號
法定代表人：孔佑傑
客戶服務電話：400-660-9839
網址： www.rxzq.com.cn
27) 招商證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A 座38－45 層
法定代表人：宮少林
客戶服務電話：400-8888-111，95565
網址：www.newone.com.cn
28）申銀萬國證券股份有限公司
註冊地址：上海市常熟路171號
法定代表人：儲曉明
客戶服務電話：4008895523
網址：www.sywg.com
29) 深圳眾祿基金銷售有限公司
客服電話：4006-788-887
網址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
30) 北京展恆基金銷售有限公司
客服電話：400-888-6661
網址：www.myfund.com
31) 上海天天基金銷售有限公司
客服電話：400-1818-188
網址：www.1234567.com.cn
32) 杭州數米基金銷售有限公司
客服電話：4000-766-123
網址：www.fund123.cn
33) 華鑫證券有限責任公司
客服電話：021-32109999；029-68918888
網址：www.cfsc.com.cn
34)和訊信息技術有限公司
客服電話： 400-920-0022
公司網站：licaike.hexun.com
35) 金元證券股份有限公司
客戶服務電話： 4008-888-228??
公司網站： www.jyzq珍拉汀灣.cn
36）萬銀財富基金銷售有限公司
客服熱線：400-808-0069
公司網站：www.wy-fund.com
37）華龍證券有限責任公司
客服電話：4006898888
網址：?www.hlzqgs.com
38）東海證券股份有限公司
客服電話：95531；400-8888-588
網址：www.longone.com.cn
2、場內發售機構
場內代銷機構是指具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員，具體會員單位名單詳見深圳證券交易所網站：
http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx
本基金募集結束前獲得基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位可通過深圳證券交易所系統辦理本基金的場內認購業務。具體名單可在深圳證券交易所網站查詢，基金管理人將不就此事項進行公告。
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金，並及時公告。
（二）基金註冊登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京西城區金融大街27號投資廣場23層
電話：（010）58598888
傳真：（010）58598824
（三）律師事務所
名稱：北京市大成律師事務所上海分所
住所：上海市世紀大道100號上海環球金融中心24層
電話：（021）3872 2416
聯繫人：華濤
（四）審計基金財產的會計師事務所
名稱：安永華明會計師事務所
住所：北京市東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層（100738）
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心50樓（200120）
聯繫電話：（021）22288888
傳真：（021）22280000
聯繫人：徐艷
經辦註冊會計師：徐艷，湯駿
四、基金的名稱
萬家中證創業成長指數分級證券投資基金
五、基金的類型
基金類別：股票型證券投資基金
基金運作方式：契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金採用被動式指數化投資方法，通過嚴格的投資紀律約束和數量化風險控制手段，在正常市場情況下，力爭控制本基金的凈值增長率與業績比較基準之間的日平均跟蹤偏離度不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%，實現對中證創業成長指數的有效跟蹤。
七、基金的投資方向
本基金主要投資於具有良好流動性的金融工具，包括中證創業成長指數成份股及其備選成份股(包括中小板、創業板及其他中國證監會核准上市的股票)、新股（一級市場初次發行或增發）、債券、權證及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中，中證創業成長指數成份股及其備選成份股的投資比例不低於基金資產的90%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產凈值的5%。
本基金還可投資於法律法規或監管機構允許基金投資的其他金融工具，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資範圍。
八、基金的投資策略
本基金為指數型基金，採用完全複製方法進行投資運作，按照成份股在中證創業成長指數中的基準權重構建指數化投資組合，並根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。當成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時，以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時，基金管理人會對實際投資組合進行適當調整，以便實現對跟蹤誤差的有效控制。
1、資產配置策略
本基金投資於中證創業成長指數成份股票及備選成份股票的比例不低於基金資產的90%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產凈值5%。本基金將根據市場的實際情況，適當調整基金資產的配置比例，以保證對標的指數的有效跟蹤。
2、股票投資策略
本基金採用完全複製方法來跟蹤中證創業成長指數，按照中證創業成長指數成份股的基準權重構建股票指數化投資組合。為求基金實際投資組合盡量貼近標的指數的表現，減小跟蹤誤差，基金管理人將根據實際情況對基金投資組合進行適當調整：
（1）本基金股票組合根據所跟蹤的中證創業成長指數對其成份股的調整而進行相應的定期跟蹤調整；
（2）根據指數編製規則，中證創業成長指數成份股因增發、送配、分紅或其他原因所造成的臨時成份股調整，本基金將根據中證創業成長指數成份股臨時調整決定及其需調整的權重比例，進行相應調整；
（3）根據指數編製規則及調整公告，本基金在指數成份股調整生效前，對投資組合進行優化調整，以盡量減小指數成份股變動所造成的跟蹤誤差；
（4）根據本基金的申購、贖回、分紅等情況對投資組合的影響，以儘可能貼近標的指數表現為目的，對投資組合進行相應調整；
（5）指數成份股因受股票停牌限制、股票流動性限制等市場因素限制或法律法規、基金合同等合規因素限制，使本基金無法依據指數購買某成份股的情況，本基金可以根據實際情況對投資組合進行調整；
（6）其他影響指數複製的因素，本基金可以根據實際情況，結合以往經驗，對本基金資產進行適當調整，力爭在控制風險的前提下，獲得更接近標的指數的收益率。
3、債券投資策略
本基金基於流動性管理的需要，以保證基金資產流動性為目的，可以投資於國債、金融債等到期日在一年以內的債券。本基金在構建債券投資組合時，合理評估收益性、流動性和信用風險，有效利用基金資產，提高基金資產投資收益。
4、根據中基協發[2015]4號文「關於發佈《基金參與融資融券及轉融通證券出借業務指引》的通知」規定，本基金可以參與轉融通證券出借交易。
九、基金的業績比較基準
本基金業績比較基準為：95%×中證創業成長指數收益率+5%×銀行同業存款利率
如果今後法律法規發生變化，或是本基金的標的指數被中證指數有限公司停止發佈、或由其他指數替代，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的股票指數時，本基金管理人在徵得基金託管人同意的情況下，履行適當程序並報中國證監會核准后按實際情況變更基金的標的指數和業績比較基準，並在變更前提前2個工作日在中國證監會指定的媒體上公告。
十、基金的風險收益特徵
本基金為指數分級基金，不同的基金份額具有不同的風險收益特徵。萬家創業成長份額為常規指數基金份額，具有較高風險、較高預期收益的特徵，其風險和預期收益均高於貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金；萬家創業成長A份額，具有較低風險、收益相對穩定的特徵；萬家創業成長B份額具有高風險、高預期收益的特徵。
十一、投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，於2015年7月17日複核了本招募說明書中的投資組合報告等內容，保證複核內容不存在虛假記載誤導性陳述及重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2015年6月30日，本報告中所列財務數據未經審計。
1、報告期末基金資產組合情況
■
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1報告期末指數投資按行業分類的股票投資組合
■
2.2報告期末積極投資按行業分類的股票投資組合
本基金本報告期末未持有積極投資股票。
3、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
3.1報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
■
3.2報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細
本基金本報告期末未持有積極投資股票
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券
5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
根據基金合同，本基金暫不可投資於股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
根據基金合同，本基金暫不可投資國債期貨。
11、投資組合報告附註
11.1
本報告期內，本基金投資的前十名證券的發行主體不存在被監管部門立案調查的，在報告編製日前一年內也不存在受到公開譴責、處罰的情況。
11.2
基金投資的前十名股票中，不存在投資於超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
11.3其他資產構成
■
11.4報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有轉股期的可轉換債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
11.5.1報告期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末指數投資前十名股票中不存在流通受限的情況。
11.5.2報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有積極投資股票
十二、基金的業績
基金業績截止日為2015年6月30日，託管人中國工商銀行於2015年7月17日複核了本招募說明書中的基金凈值表現。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一）本基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
■
（二）自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，並與同期業績比較基準的變動的比較（2012年8月2日至2015年6月30日）
■
注：本基金於2012年8月2日成立。根據基金合同規定，基金合同生效后六個月內為建倉期，建倉期結束時各項資產配置比例符合法律法規和基金合同要求。報告期末各項資產配置比例符合法律法規和基金合同要求。
十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金託管人的託管費；
3、基金的指數許可使用費；
4、基金上市初費及上市年費；
5、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
6、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；
7、基金份額持有人大會費用；
8、基金的證券交易費用；
9、基金的銀行匯划費用；
10、按照國家有關規定和《基金如何用?豐銀行中華航空聯名白金卡信用卡換現金？合法的匯豐銀行中華航空聯名白金卡換現金方式與途徑是？合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.00%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.00%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令，基金託管人複核後於次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金託管人的託管費
本基金的託管費按前一日基金資產凈值的0.22%的年費率計提。託管費的計算方法如下：
H＝E×0.22%÷當年天數
H為每日應計提的基金託管費
E為前一日的基金資產凈值
基金託管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃款指令，基金託管人複核後於次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
3、基金的指數許可使用費
本基金作為指數基金，需根據與中證指數有限公司簽署的指數使用許可協議的約定向中證指數有限公司支付標的指數許可使用費。
通常情況下，標的指數許可使用費按前一日的基金資產凈值的0.02%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.02%÷當年天數
H為每日應計提的指數許可使用費
E為前一日的基金資產凈值
指數許可使用費的收取下限為每季度人民幣5萬元。
指數許可使用費自基金合同生效日起每日計提，按季支付。由基金管理人向基金託管人發送指數許可使用費划付指令，經基金託管人複核後於次季初十個工作日前從基金財產中一次性支付給中證指數有限公司。
上述（一）基金費用的種類中第4－10項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；
2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限於驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）費用調整
基金管理人和基金託管人協商一致后，可根據基金髮展情況調整基金管理費率、基金託管費率等相關費率。
調高基金管理費率、基金託管費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金託管費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲於新的費率實施日前2日在至少一種指定媒體及基金管理人網站上公告。
標的指數供應商根據相應指數許可協議變更本基金標的指數的使用許可費費率和計費方式，基金管理人必須依照有關規定最遲於新的費率和計費方式實施日前2日在指定媒體上刊登公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，對基金管理人於2015年3月17日刊登的本基金招募說明書進行了更新，並根據本基金管理人在本基金成立后對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新，主要更新內容如下：
1、在重要提示部分，明確了更新招募說明書內容的截止日期及有關財務數據的截止日期。
3、在「三、基金管理人」部分，更新了基金管理人的有關內容。
4、在「四、基金託管人」部分，更新了基金託管人的有關內容。
5、在「九、基金的投資」部分，補充了本基金最近一期（2015年第二季度）投資組合報告內容。
6、在「十、基金的業績」部分，更新了基金成立以來的投資業績。
7、增加了「二十三、其他應披露事項」部分，更新了本基金最近一次招募說明書更新以來的公告事項。
萬家基金管理有限公司
2015年9月16日
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